农历新年过后，首张券商罚单落地。辽宁证监局袒露的一则罚单剑指中天证券。

　　罚单知道，公司存在以下问题：一是对部分从业东说念主员刊出登记不足时，二是个别东说念主员存在违法兼职情况，三是从业东说念主员投资看成监控握住不到位。

　　上述情形违犯了《证券基金筹商机构董事、监事、高等握住东说念主员及从业东说念主员监督握住办法》第十八条、第三十五条、第四十五条的划定。

　　在从业东说念主员刊出登记方面，《证券基金筹商机构董事、监事、高等握住东说念主员及从业东说念主员监督握住办法》第十八条第二款明确要求，一朝从业东说念主员出现不合适从业条目梗概下野的情况，原遴聘机构必须在上述情形发生之日起5个责任日内，向行业协会办理刊出登记梗概刊出注册。

　　对于证券从业东说念主员兼职的划定，该办法第三十二条第一款指出，证券基金筹商机构的高等握住东说念主员、部门追究东说念主和分支机构追究东说念主，不容在证券基金筹商机构参股梗概控股的公司之外的渔利性机构兼职。

　　在投资看成握住方面，第三十五条强调证券基金筹商机构应切实承担起董事、监事、高等握住东说念主员及从业东说念主员任职磨练、履职监督、里面观察问责的主体株连，开采健全东说念主员任职和抓业握住的里面截止机制，强化合规与风险握住，灵验管控激发敛迹、投资看成和利益冲破戒备等事项。

　　第四十五条进一步划定，证券基金筹商机构需要开采健全董事、监事、高等握住东说念主员、从业东说念主员过火良伴、蛮横关联东说念主进行证券、基金（货币阛阓基金除外）和未上市企业股权投资的讲述、登记、审查、监控、惩办、惩责等投资看成握住轨制和清廉从业模范，制定灵验的事先戒备体系、事中管控步伐和过后追责机制，凝视有计划东说念主员违法从事投资，切实戒备内幕走动、阛阓主宰、利益冲破和利益运送等不当看成，以保险投资者正当职权不受侵害。

　　公告暗示，依据《证券基金筹商机构董事、监事、高等握住东说念主员及从业东说念主员监督握住办法》第五十一条第一款的划定, 辽宁证监局决定对中天证券袭取出具警示函的监管步伐并记入证券期货阛阓诚信档案。辽宁证监局要求，中天证券应袭取切实灵验步伐进行整改，并在收到决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面诠释。